为推动内控建设由“立规矩”向“见行动”转变，湖北省财政厅高度重视、精心组织，采取七项举措扎实推进内部控制考核评价工作。

      一是完善内控制度体系。前期，湖北省财政厅根据财政部和厅党组的工作部署和安排，建立健全了“1+8+N”的内控制度体系。根据专项风险内部控制办法等规定，从办事处和基层财政部门抽调专人，组成内控工作专班，拟定了《湖北省财政厅内部控制考核评价办法（试行）》和《湖北省财政厅内部控制检查办法（试行）》，经厅长办公会研究讨论通过，并印发给全厅各处室。

      二是加强考评组织领导。厅内控办专门研究制定了《湖北省财政厅内控考评工作方案》，实行由厅内控委统一领导、厅内控办组织协调、考评小组分工实施的考核评价体系。考评工作按照单位自评、牵头单位重点考评和内控办综合考评三个阶段组织实施。

      三是周密部署考评工作。为确保内控考评取得实效，厅内控办及时组织召开内控考评前的工作布置会议，全面部署考评工作，明确考评工作要求和考评分工，统一考评重点内容和标准，确保考评工作步调一致、口径一致，并按考评对象的业务管理类别实行分组考评，提高了考评工作效率。

      四是严格规范考评程序。考评前，由厅内控办对考评对象送达考评通知书、考评资料清单、考评人员联系方式等资料；现场考评中，各考评小组综合运用抽样检查、查询、信息系统取证、随机选取1-2项具体业务以及穿行测试、执行测试等方法，对各单位内控制度建立、执行、风险事件管理、内控信息化建设等情况进行现场考评，并对每项考评内容制作了具体详实的内控检查工作底稿；现场考评后，本着公平公正原则逐项考核评分，每个考评单位均形成考评报告并由单位负责人签字确认。

      五是统一规范考评标准。在考评过程中，厅内控办及时召开内控考评工作碰头会。通过听取各小组的考评工作进展情况，对在考评过程中发现的问题进行研究和讨论，进一步统一思想认识，明确考评标准和考评尺度，为下阶段统一规范的考评工作打下良好的基础。

      六是总结分析考评结果。厅内控办本着“边考评，边总结”的原则，对每个考评单位进行考评小结，研究讨论检查中发现的问题，及时改进检查重点和检查方法，并向被考评单位沟通反馈意见。现场考评工作结束后，各考评小组对本组负责考评的单位进行了汇总分析，形成小组考评报告，厅内控办在此基础上总结形成综合考评报告。

      七是强化考评问题整改。考评不是目的，提高才是重点。省财政厅通过以评促建，进一步健全制度，完善措施；厅内控委召开内控考评整改落实工作会议，肯定成绩，指出问题，明确结果，强化整改，全面推进内控工作落实；厅内控办对内控考评发现的问题进行梳理，列出问题清单发到各单位；各单位及时修订、完善内部控制制度。

（杨海鸥）